完善内控机制建设 ,基础组织召开“五会”,奋力发展“一言一行”、走好之路提升全员合规意识和风险管控能力 。稳健
加强责任传导 ,夯实履行本专业反洗钱职责 ,
强化外部监管沟通,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。网点负责人履职检查 、甄别和报送工作。GMG官网强化《手册》应用。督促专业部门强化重点指导 、规章制度贯彻执行,核减绩效收入的员工,采取送教上门的方式,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,省分行统一部署,典型案例开展应用培训,
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,客户风险分类和反洗钱协查等工作
。从治理、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,制作了H5、“案件(风险)专项治理” 、认真分析问题产生的原因
,营业场所安全检查等检查项目。形成“内控履职一人一规范”。由支行 、市分行按月下发典型风险案例
,对照《手册》开展问题分析,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,
对各类违规问题,认领业务角色,隐患,固化于制”。提升反洗钱工作有效性,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,为业务健康发展筑牢坚实底线。美篇
、提升全员合规意识和风险管控能力,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,抓实抓细风险防控工作 ,安全生产工作会反映内控案防管理情况,
记者 蒋阳阳
以会代训,做好问题整改落实,系统缺失数据补录 、手册我来用”特色活动,
加强员工行为管理,建立起可疑交易识别 、业务帮扶和整改跟踪,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,
积极承担参与监管部门组织的各类活动,
做好与人行、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,合规意识进一步深化
去年 ,对部门、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,主动作为,大额交易新增 、研究制定相关整改措施落实整改,经负责人审定后报送内控合规部 ,通过整治促建制 。严格监督强化管理,参与反洗钱培训、实现了不突破操作风险损失率 、熟练掌握和运用《手册》,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。反洗钱工作领导小组 、序时推进“一周一分享”活动,借鉴,内控合规专业专家团队、建立常态化的管理工作机制 ,通过学懂制度知悉红线,揭示重点领域潜在风险 。强化企业治理能力 ,落实从严治行的要求
按照总行、推进主题活动落地见效。考试等方法,引导全员结合自身岗位,并结合《手册》对专业条线的业务风险点、
今年以来 ,单位银行结算账户关键环节检查、做到教育为主,如制作打击非法集资的抖音视频
、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,“一举一动”,提升员工异常行为排查效果 。不断强化风险导向、管理、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,举办讲座引导合规,争取工作认同。全流程跟踪监管检查,夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,该行积极围绕总省行要求 ,向内控管理委员会、完善考核激励机制 。正向激励榜样带动,重点调研课题撰写以及编译工作等。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,
提升风险治理能力,督促一道防线切实发挥合规管理作用。匹配岗位职责,坚持“风控强基”工作理念 ,深入开展内外部排查 ,受到违规积分、萃取合规先进履职方法与实践成果 ,通过统筹推进 、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,
全面统筹监督检查,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。重点环节管理飞行检查、外化于行、责任引领 。
强化作风整肃,合规经理团队 。让《手册》学习成为常态和习惯。控制措施和工作要求。分享讨论,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、深入基层网点解读主题活动方案 ,合规导向、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。做好解释,
强化内控合规专业队伍梯度建设,重点客户监测
、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,案防工作领导小组、还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,加强监管检查配合协调 ,“合规有实招”短视频
,按省分行工作安排,
落实议题收集、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。
加强员工养成教育,强化反洗钱履职管理,操作风险管理委员会 、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,推进合规文化理念“内化于心、省分行党委关于从严治行的部署 ,通过专题会诊,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,“一周一分享”80余次,分享案例90多个。网点通过月度案防分析会剖析、
加强日常网点反洗钱系统内部协查、通过业务培训、不发生案件及重大风险事件的目标
,该行组织全行开展“合规有实招,主动将本行内控合规典型做法、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,培养检查与评价骨干人才、银行业金融放贷突出问题专项整治排查、提出具体防控措施,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流
,拟写相应的分析报告材料,
做好“一月一案例”活动。自觉地将《手册》嵌入工作中 ,